中證協 organizó el 9 de octubre la redacción del «Borrador de normas de conducta profesional para representantes de patrocinio (versión para consulta)», denominado en lo sucesivo «el borrador», y está recabando opiniones del sector. El borrador establece que los representantes de patrocinio y demás personal dedicado al negocio de patrocinio, al utilizar herramientas de asistencia de inteligencia artificial en el ejercicio de su profesión, deben cumplir estrictamente la obligación de confidencialidad de datos, reforzar la revisión manual de los resultados generados por dichas herramientas y no deben sustituir su propia diligencia debida, verificación prudente y juicio profesional con los resultados producidos por las herramientas de asistencia de inteligencia artificial.
Según se ha sabido, esta es la primera norma de autorregulación que codifica de forma independiente la conducta profesional de los representantes de patrocinio. La «Norma» se divide en seis capítulos —disposiciones generales, requisitos básicos de ejercicio, normas básicas de integridad profesional, responsabilidad de gestión de las instituciones de patrocinio, autorregulación y disposiciones complementarias—, con un total de treinta y un artículos. Anteriormente, los requisitos de desempeño de los representantes de patrocinio estaban dispersos en documentos como la «Ley de Valores», el «Reglamento de gestión del negocio de patrocinio para la emisión y cotización de valores» y las «Reglas de negocio de patrocinio de las compañías de valores»; esta codificación independiente constituye una integración sistemática.
Las normas de conducta para representantes de patrocinio subrayan los requisitos para el uso de inteligencia artificial
¿Por qué la nueva norma especifica ese requisito? Según la investigación preliminar, por un lado, el uso de herramientas de modelos de gran escala ya es bastante generalizado en fases como la organización de papeles de trabajo de proyectos de banca de inversión, la búsqueda de información sectorial y la redacción de borradores de respuestas a consultas; por otro lado, cada expresión en el prospecto de emisión y en las respuestas a consultas debe remitirse en última instancia a una «base de verificación», y la responsabilidad de verificación no se transfiere si las conclusiones generadas por la herramienta no han sido revisadas manualmente. Un profesional del sector de valores señaló: «Quien elaboró los papeles de trabajo, quien redactó el texto, al final la responsabilidad recae en el firmante».