نظمت جمعية الأوراق المالية الصينية في 9 أكتوبر صياغة "قواعد سلوك ممثلي الرعاية (مسودة طلب الرأي)" (يشار إليها أدناه بـ "مسودة الرأي")، وتجري حالياً طلب آراء الصناعة. وأشارت مسودة الرأي إلى أنه عند استخدام ممثلي الرعاية وغيرهم من العاملين في أعمال الرعاية لأدوات الذكاء الاصطناعي المساعدة أثناء ممارستهم المهنية، يجب عليهم الالتزام الصارم بالتزامات سرية البيانات، وتعزيز المراجعة البشرية لنتائج أدوات الذكاء الاصطناعي المساعدة، ولا يجوز استخدام نتائج أدوات الذكاء الاصطناعي المساعدة بديلاً عن العناية الواجبة والتحقق الدقيق والحكم المهني الخاص بهم.
وفقاً للمعلومات، هذه هي المرة الأولى التي يتم فيها صياغة قواعد سلوك ممثلي الرعاية بشكل مستقل كقواعد انضباط ذاتي. وتنقسم "القواعد" إلى ستة فصول: الأحكام العامة، والمتطلبات الأساسية للممارسة، والقواعد الأساسية للنزاهة المهنية، ومسؤوليات إدارة مؤسسات الرعاية، والإدارة الذاتية والأحكام التكميلية، بإجمالي 31 مادة. وفي السابق، كانت متطلبات أداء ممثلي الرعاية مبعثرة في وثائق مثل "قانون الأوراق المالية"، و"إجراءات إدارة أعمال رعاية إصدار الأوراق المالية وإدراجها"، و"قواعد أعمال رعاية شركات الأوراق المالية" وغيرها، وهذه الصياغة المستقلة تمثل عملية دمج وتنظيم منهجية.
قواعد سلوك ممثلي الرعاية تؤكد متطلبات استخدام الذكاء الاصطناعي
لماذا أوضحت القواعد الجديدة هذا المطلب؟ من واقع الاستطلاع الأولي، من ناحية، أصبح استخدام أدوات النماذج الكبيرة شائعاً جداً في مراحل مثل تنظيم مسودات مشاريع البنوك الاستثمارية، والبحث عن معلومات الصناعة، وكتابة مسودات الرد على الاستفسارات؛ ومن ناحية أخرى، يجب أن تستند كل عبارة في نشرة الاكتتاب والرد على الاستفسارات في النهاية إلى "أساس التحقق"، وإذا لم تخضع الاستنتاجات المولدة من الأدوات للمراجعة البشرية، فإن مسؤولية التحقق لن تنتقل تبعاً لذلك. وقال شخص في شركة أوراق مالية: "من أعد المسودة، ومن قال الكلام، ففي النهاية تقع المسؤولية على الموقعين".